各縣、區(qū)人民政府，市各委辦局，市各直屬單位：

　　《連云港市市屬國有企業(yè)監(jiān)事會管理暫行辦法》已經(jīng)市政府第38次常務(wù)會議審議通過，現(xiàn)印發(fā)給你們，請結(jié)合實(shí)際抓好貫徹落實(shí)。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 連云港市人民政府

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2016年2月5日

　　

連云港市市屬國有企業(yè)監(jiān)事會管理暫行辦法

　

　　第一條 為加強(qiáng)市屬國有企業(yè)監(jiān)督管理，推進(jìn)市屬國有企業(yè)監(jiān)事會（以下簡稱監(jiān)事會）工作規(guī)范化、制度化，根據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》《企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》《國有企業(yè)監(jiān)事會暫行條例》《國務(wù)院辦公廳關(guān)于加強(qiáng)和改進(jìn)企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督防止國有資產(chǎn)流失的意見》和《江蘇省省屬國有獨(dú)資公司監(jiān)事會工作規(guī)則》等規(guī)定，制定本辦法。

　　第二條 本辦法適用于連云港市人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會（以下簡稱市國資委）履行出資人職責(zé)的市屬國有企業(yè)（以下簡稱企業(yè)）。

　　第三條 監(jiān)事會由市國資委派出，對市國資委負(fù)責(zé)，代表市國資委對企業(yè)國有資產(chǎn)保值增值情況實(shí)施監(jiān)督。

　　第四條 監(jiān)事會以財務(wù)監(jiān)督為核心，圍繞企業(yè)財務(wù)、重大決策、運(yùn)營過程中涉及國有資產(chǎn)流失的事項(xiàng)和關(guān)鍵環(huán)節(jié)、董事會和經(jīng)理層依法依規(guī)履職情況等重點(diǎn)，著力強(qiáng)化對企業(yè)當(dāng)期和事中監(jiān)督。監(jiān)事會不參與、不干預(yù)企業(yè)經(jīng)營決策和經(jīng)營管理活動。

　　第五條 監(jiān)事會由監(jiān)事會主席、兩名專職監(jiān)事和兩名職工監(jiān)事組成。監(jiān)事會成員每屆任期3年，監(jiān)事會主席和專職監(jiān)事可以同時擔(dān)任1至3家監(jiān)事會相應(yīng)職務(wù)，但不得在同一企業(yè)連任。

　　第六條 監(jiān)事會主席為副處職崗位、專職，由市委提名，市政府任命，市國資委派駐；應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

　?。ㄒ唬┱嗡刭|(zhì)高，遵守政治紀(jì)律、政治規(guī)矩，恪守職業(yè)道德，忠于職守，廉潔自律，自覺履行職責(zé)；

　?。ǘ┚哂袆偃螎徫凰匦璧恼咚?、專業(yè)知識和較強(qiáng)的組織協(xié)調(diào)能力；

　　（三）熟悉財經(jīng)知識、法律法規(guī)和宏觀經(jīng)濟(jì)政策，具有獨(dú)立開展監(jiān)督工作能力；

　　（四）具有正常履行職責(zé)的身體條件。

　　第七條 專職監(jiān)事由科級公務(wù)員擔(dān)任，市國資委派駐，應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

　?。ㄒ唬﹫猿衷瓌t，忠于職守，廉潔自律，自覺履行職責(zé)；

　?。ǘ┦煜げ⒛軌蜇瀼貓?zhí)行國家有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)章制度；

　　　 （三）具有財務(wù)、會計、審計或宏觀經(jīng)濟(jì)等方面專業(yè)知識，熟悉企業(yè)經(jīng)營管理工作；

　?。ㄋ模┚哂休^強(qiáng)的綜合分析、判斷、文字撰寫和獨(dú)立開展工作能力。

　　第八條 職工監(jiān)事由企業(yè)按程序經(jīng)職工代表大會選舉產(chǎn)生，報市國資委備案。企業(yè)董事、高級管理人員不得兼任職工監(jiān)事。

　　第九條 監(jiān)事會履行下列職責(zé)：

　?。ㄒ唬z查企業(yè)貫徹執(zhí)行有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)章制度情況；

　?。ǘz查企業(yè)財務(wù)，查閱企業(yè)財務(wù)會計資料及經(jīng)營管理活動有關(guān)資料，驗(yàn)證企業(yè)財務(wù)會計報告真實(shí)性和合法性；

　?。ㄈz查企業(yè)經(jīng)營效益、利潤分配、國有資產(chǎn)保值增值、資產(chǎn)運(yùn)營等情況；

　　（四）檢查企業(yè)負(fù)責(zé)人經(jīng)營行為，并對其經(jīng)營管理業(yè)績實(shí)施評價，提出獎懲、任免建議；

　?。ㄎ澹┍O(jiān)督董事、高級管理人員履職行為，糾正董事、高級管理人員損害企業(yè)利益的行為，對違反法律、行政法規(guī)和企業(yè)章程的董事、高級管理人員提出調(diào)整或罷免建議；

　　（六）監(jiān)事會可以延伸監(jiān)督檢查企業(yè)所屬全資子公司財務(wù)和經(jīng)營管理情況，也可監(jiān)督檢查控股子公司相應(yīng)內(nèi)容；

　?。ㄆ撸┍O(jiān)事會列席企業(yè)重大決策、重要人事任免、重大項(xiàng)目安排、大額度資金運(yùn)作以及與企業(yè)經(jīng)營管理活動有關(guān)的其他重要會議，并可以對相關(guān)事項(xiàng)提出質(zhì)詢或建議；

　?。ò耍┨嶙h召開臨時董事會會議；

　　（九）履行法律、法規(guī)和企業(yè)章程賦予的其他職責(zé)。

　　第十條 監(jiān)事會實(shí)行主席負(fù)責(zé)制，監(jiān)事會主席履行下列職責(zé)：

　?。ㄒ唬┙M織開展本監(jiān)事會的監(jiān)督檢查工作；

　　（二）召集、主持監(jiān)事會會議，列席企業(yè)有關(guān)會議；

　　（三）代表監(jiān)事會簽署監(jiān)事會決議、監(jiān)督檢查報告、各類專項(xiàng)報告和重要文件，并對決議和報告承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；

　?。ㄋ模┐肀O(jiān)事會與派駐企業(yè)負(fù)責(zé)人溝通監(jiān)督檢查情況，要求和督促企業(yè)整改存在問題；

　?。ㄎ澹┐肀O(jiān)事會向市國資委報告工作；

　?。┞男蟹伞⒎ㄒ?guī)賦予的其他職責(zé)。

　　第十一條 專職監(jiān)事在監(jiān)事會主席領(lǐng)導(dǎo)下開展工作，必要時可以獨(dú)立向市國資委報告企業(yè)運(yùn)行中重大問題。專職監(jiān)事履行下列職責(zé)：

　?。ㄒ唬﹨f(xié)助監(jiān)事會主席做好監(jiān)事會日常管理工作；

　?。ǘ┝邢髽I(yè)有關(guān)會議，對相關(guān)事項(xiàng)提出質(zhì)詢或建議；

　　（三）行使監(jiān)事表決權(quán)，執(zhí)行監(jiān)事會決議；

　?。ㄋ模┦占?、整理、分析派駐企業(yè)各類監(jiān)督信息，關(guān)注其主要情況和重大事項(xiàng)，做好日常監(jiān)督檢查、專項(xiàng)監(jiān)督檢查和年度監(jiān)督檢查工作，督促問題整改；

　　（五）負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查工作記錄，及時報告重要情況和重大事項(xiàng)，對派駐企業(yè)的監(jiān)督檢查工作承擔(dān)直接責(zé)任；

　　（六）履行法律、法規(guī)賦予的其他職責(zé)。

　　第十二條 職工監(jiān)事依法履職，與專職監(jiān)事協(xié)同工作。

　　第十三條 監(jiān)事會主席及專職監(jiān)事實(shí)行回避原則，不得在其曾經(jīng)管轄的行業(yè)、工作過的企業(yè)或者其近親屬擔(dān)任高級管理職務(wù)的企業(yè)監(jiān)事會中任職。

　　第十四條 監(jiān)事會由市國資委負(fù)責(zé)管理和考核，通過建立監(jiān)事會可追溯、可量化、可考核、可問責(zé)的履職記錄制度，切實(shí)強(qiáng)化責(zé)任意識和履職效率，健全監(jiān)事會責(zé)任倒查機(jī)制和考核評價機(jī)制；監(jiān)事會所需經(jīng)費(fèi)由市財政撥付，納入市國資委部門預(yù)算管理，由市國資委統(tǒng)一列支。

　　第十五條 監(jiān)事會監(jiān)督檢查包括日常監(jiān)督檢查、專項(xiàng)監(jiān)督檢查和年度監(jiān)督檢查。

　?。ㄒ唬┤粘１O(jiān)督檢查：監(jiān)事會通過查閱資料、參加會議、實(shí)地調(diào)研、聽取職工意見，召開與監(jiān)督檢查事項(xiàng)有關(guān)會議，監(jiān)督檢查企業(yè)日常運(yùn)營情況。

　　（二）專項(xiàng)監(jiān)督檢查：以企業(yè)三重一大所涉及重大經(jīng)營決策、資產(chǎn)變動、投資融資、對外擔(dān)保、會計核算、財務(wù)管理等重大事項(xiàng)作為監(jiān)督檢查重點(diǎn)，發(fā)現(xiàn)可能或已經(jīng)導(dǎo)致國有資產(chǎn)嚴(yán)重?fù)p失的行為，以及企業(yè)經(jīng)營情況異常，監(jiān)事會應(yīng)開展專項(xiàng)監(jiān)督檢查。

　?。ㄈ┠甓缺O(jiān)督檢查：根據(jù)市國資委安排，每年對企業(yè)上年度經(jīng)營管理情況實(shí)施年度監(jiān)督檢查。

　　第十六條 監(jiān)事會開展專項(xiàng)監(jiān)督檢查、年度監(jiān)督檢查或其他監(jiān)督檢查時，可根據(jù)需要聘請中介機(jī)構(gòu)或聯(lián)合企業(yè)內(nèi)部審計等部門協(xié)助工作。

　　第十七條 監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)按照市國資委監(jiān)督檢查要求和企業(yè)實(shí)際情況，編制年度監(jiān)督檢查計劃和監(jiān)督檢查具體實(shí)施方案，并在實(shí)施監(jiān)督檢查5個工作日前，向企業(yè)送達(dá)監(jiān)督檢查通知書。

　　第十八條 監(jiān)事會在對企業(yè)實(shí)施監(jiān)督檢查過程中，應(yīng)當(dāng)做好監(jiān)督檢查記錄，檢查記錄應(yīng)由檢查人員簽字,作為監(jiān)督檢查報告附件；向企業(yè)和個人調(diào)查核對檢查事項(xiàng)時，監(jiān)事會成員不得少于兩人。

　　第十九條 監(jiān)事會對企業(yè)重大違法違紀(jì)違規(guī)問題應(yīng)當(dāng)發(fā)現(xiàn)而未發(fā)現(xiàn)或敷衍不追、隱匿不報、查處不力的，或與企業(yè)串通編造虛假檢查報告的，應(yīng)嚴(yán)格追究有關(guān)人員失職瀆職責(zé)任，視不同情形分別給予紀(jì)律處分或行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)追究法律責(zé)任。

　　第二十條 監(jiān)事會成員在監(jiān)督檢查中成績突出或做出重要貢獻(xiàn)的，應(yīng)給予獎勵。

　　第二十一條 監(jiān)事會開展監(jiān)督檢查過程中，應(yīng)當(dāng)形成日常監(jiān)督檢查報告、專項(xiàng)監(jiān)督檢查報告和年度監(jiān)督檢查報告。

　　第二十二條 日常監(jiān)督檢查報告內(nèi)容主要包括：企業(yè)運(yùn)營情況，檢查的范圍、事項(xiàng)和內(nèi)容，檢查中發(fā)現(xiàn)的主要問題以及解決問題的建議等。

　　第二十三條 專項(xiàng)監(jiān)督檢查報告內(nèi)容主要包括：事項(xiàng)發(fā)生的時間、地點(diǎn)、原因、經(jīng)過、涉及單位和人員、事項(xiàng)所產(chǎn)生的后果，以及監(jiān)事會對問題的分析和處理建議，涉及違反法律法規(guī)事項(xiàng)的應(yīng)附有相關(guān)證明或說明材料。情況緊急的可先作簡要報告，然后再補(bǔ)充報告。

　　第二十四條 監(jiān)事會在年度結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)根據(jù)日常監(jiān)督檢查和專項(xiàng)監(jiān)督檢查情況提交年度監(jiān)督檢查報告，年度監(jiān)督檢查報告內(nèi)容應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注三重一大決策制度執(zhí)行情況、企業(yè)財務(wù)以及經(jīng)營管理情況評價、企業(yè)負(fù)責(zé)人經(jīng)營管理業(yè)績評價及獎懲（任免）建議和企業(yè)存在的問題及建議。

　　第二十五條 監(jiān)事會成員對監(jiān)督檢查報告有原則性不同意見的應(yīng)在報告中說明。

　　第二十六條 監(jiān)督檢查報告由監(jiān)事會主席簽署。日常監(jiān)督檢查報告按照市國資委具體要求按時上報；專項(xiàng)監(jiān)督檢查報告一事一報，應(yīng)于檢查結(jié)束后10個工作日內(nèi)上報市國資委；年度監(jiān)督檢查報告一企一報，應(yīng)于次年4月底前上報市國資委。

　　第二十七條 在監(jiān)督檢查過程中發(fā)現(xiàn)的問題和需要企業(yè)予以關(guān)注的事項(xiàng)，監(jiān)事會應(yīng)視情況適時與企業(yè)交換意見，或直接報告市國資委。

　　第二十八條 監(jiān)事會可以采取口頭提示、座談會、簽發(fā)監(jiān)事會專用函、約談企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員等形式與企業(yè)交換意見，就有關(guān)問題和事項(xiàng)對企業(yè)提出提示和建議。

　　第二十九條 監(jiān)事會對需要企業(yè)糾正、整改的問題及關(guān)注的事項(xiàng)，可以通過監(jiān)事會專用函形式反饋企業(yè)，也可以提請市國資委向企業(yè)下達(dá)整改通知書，責(zé)令企業(yè)整改。

　　第三十條 企業(yè)對整改通知書提出的問題，應(yīng)在規(guī)定時限內(nèi)制定整改方案，經(jīng)監(jiān)事會審核后，報市國資委備案；監(jiān)事會督促企業(yè)整改落實(shí)，并在規(guī)定時限內(nèi)向市國資委反饋整改情況。

　　第三十一條 監(jiān)事會監(jiān)督檢查報告所反映問題的整改落實(shí)情況，列入市國資委對企業(yè)年度經(jīng)營業(yè)績考核和企業(yè)負(fù)責(zé)人履職評價。

　　第三十二條 企業(yè)董事會、經(jīng)理層應(yīng)當(dāng)依法支持和配合監(jiān)事會開展工作，接受監(jiān)事會的監(jiān)督檢查，并在工作流程上保證監(jiān)事會監(jiān)督職責(zé)的落實(shí)。

　　（一）建立監(jiān)事會列席企業(yè)有關(guān)會議制度。企業(yè)應(yīng)當(dāng)通知監(jiān)事會成員參加或列席的會議包括：黨委會議，董事會及其專門委員會會議，總經(jīng)理辦公會議，三重一大決策會議，以及與生產(chǎn)經(jīng)營有關(guān)的其他重要會議。企業(yè)至少在召開會議5日前將會議通知、相關(guān)文件及資料送達(dá)監(jiān)事會；

　?。ǘ┙⒅卮笫马?xiàng)溝通制度。企業(yè)的戰(zhàn)略規(guī)劃、全面預(yù)算、資本運(yùn)作、財務(wù)會計，以及涉及國有資產(chǎn)權(quán)益的重大事項(xiàng)、重大決策、重要會議、重要合同、關(guān)聯(lián)交易等有關(guān)情況事先與監(jiān)事會溝通，并真實(shí)、及時地向監(jiān)事會提供有關(guān)資料；

　?。ㄈ┩晟瀑Y料、文件和信息共享制度。企業(yè)印發(fā)的與生產(chǎn)經(jīng)營和管理活動有關(guān)的各類文件應(yīng)抄送或復(fù)送監(jiān)事會，企業(yè)的系統(tǒng)需向監(jiān)事會開放（保密事項(xiàng)按規(guī)定辦理）；

　?。ㄋ模┍O(jiān)事會在企業(yè)開展監(jiān)督檢查工作，企業(yè)應(yīng)在人員、車輛、辦公場所和工作經(jīng)費(fèi)等方面提供必要的支持和保障；

　?。ㄎ澹┲С致毠けO(jiān)事履行工作職責(zé)。

　　第三十三條 企業(yè)有下列行為之一的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予紀(jì)律處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究法律責(zé)任：

　　（一）拒絕、阻礙監(jiān)事會依法履行職責(zé)的；

　　（二）拒絕、無故拖延向監(jiān)事會提供財務(wù)狀況和經(jīng)營管理情況等有關(guān)資料的；

　　（三）隱匿、篡改、偽報重要情況和有關(guān)資料的；

　?。ㄋ模┯凶璧K監(jiān)事會開展監(jiān)督檢查的其他行為。

　　第三十四條 監(jiān)事會會議由主席召集和主持，每年不少于一次。監(jiān)事會主席因故不能履行職責(zé)時，由市國資委指定或監(jiān)事會主席委托的專職監(jiān)事召集和主持。

　　第三十五條 監(jiān)事會會議形成的有關(guān)決議，應(yīng)當(dāng)以書面形式予以記載，出席會議的監(jiān)事應(yīng)當(dāng)在決議文件上簽字。

　　第三十六條 建立監(jiān)事會履職報告制度。進(jìn)一步完善監(jiān)事會定期向市國資委報告履職情況和監(jiān)事會逐戶向市政府報告年度監(jiān)督檢查工作機(jī)制，對重大事項(xiàng)、重要情況、重大風(fēng)險和違法違紀(jì)違規(guī)行為 一事一報告。

　　第三十七條 建立監(jiān)事會業(yè)務(wù)培訓(xùn)機(jī)制。加強(qiáng)監(jiān)事任職培訓(xùn)和在崗培訓(xùn)工作，每年組織開展監(jiān)事會業(yè)務(wù)培訓(xùn)。

　　第三十八條 建立監(jiān)事會檔案管理機(jī)制。監(jiān)事會檔案包括工作檔案和業(yè)務(wù)資料，工作檔案實(shí)行集中管理，按年歸檔；業(yè)務(wù)資料實(shí)行分頭保管，離任移交。

　　第三十九條 建立企業(yè)內(nèi)部監(jiān)督指導(dǎo)機(jī)制。加強(qiáng)監(jiān)事會對企業(yè)內(nèi)部監(jiān)督指導(dǎo)職能，完善監(jiān)事會與企業(yè)內(nèi)設(shè)監(jiān)督部門融合共促工作機(jī)制。不斷提升監(jiān)事會和企業(yè)審計工作力度，強(qiáng)化監(jiān)事會和審計部門的監(jiān)督責(zé)任，增強(qiáng)監(jiān)事會的獨(dú)立性和權(quán)威性。

　　第四十條 建立監(jiān)督檢查協(xié)同機(jī)制。通過有效整合出資人監(jiān)管、監(jiān)事會監(jiān)督、審計監(jiān)督、紀(jì)檢監(jiān)察、巡視等方式，創(chuàng)新監(jiān)督檢查工作方法，提高監(jiān)督檢查效能，實(shí)現(xiàn)監(jiān)督檢查信息共享。

　　第四十一條 監(jiān)事會成員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守八項(xiàng)規(guī)定和監(jiān)事會工作六要六不行為規(guī)范，自覺接受市國資委的指導(dǎo)和監(jiān)督，自覺接受企業(yè)干部職工的監(jiān)督。

　　第四十二條 各縣、區(qū)國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)履行出資人職責(zé)的企業(yè)所設(shè)監(jiān)事會，可參照本辦法。

　　第四十三條 本辦法自印發(fā)之日起施行。